各省、自治区住房和城乡建设厅，北京市规划委，天津、上海市建设交通委，重庆市城乡建设委，计划单列市建委（建设局），新疆生产建设兵团建设局，总后营房部工程局，有关中央企业，有关行业协会： 2011年12月26日－27日，我司在四川成都组织召开了“全国工程勘察设计行业发展研讨会”，现将刘晓艳同志在会议上所做的《深化改革，创新管理，促进工程勘察设计行业发展》的讲话印发给你们，供工作中参考。 附件：《深化改革，创新管理，促进工程勘察设计行业发展》——住房和城乡建设部建筑市场监管司副司长刘晓艳同志在“全国工程勘察设计行业发展研讨会”上的讲话
中华人民共和国住房和城乡建设部建筑市场监管司
二〇一一年十二月三十日
深化改革 创新管理
促进工程勘察设计行业发展
——在全国工程勘察设计行业发展研讨会上的讲话 住房和城乡建设部建筑市场监管司副司长 刘晓艳
（2011年12月26日）
同志们： 在全国住房城乡建设工作会议刚刚闭幕不久，我们在这里召开全国工程勘察设计行业发展研讨会，目的是贯彻全国住房城乡建设工作会议要求，落实《工程勘察设计行业2011-2015年发展纲要》，分析工程勘察设计市场监管和行业发展方面的主要问题，交流各地工作经验和做法，研讨进一步加强市场监管和促进行业发展工作的基本思路和政策措施。下面，我讲四个方面的内容，供同志们参考。 一、“十一五”以来主要工作回顾 今年是“十二五”开局之年，明年是实施“十二五”规划承上启下的重要一年，为研究做好下一步勘察设计工作，先简要回顾勘察设计行业在“十一五”期间取得的主要成绩。“十一五”期间，我国工程勘察设计行业进入了快速发展期，行业队伍素质、经营规模、经济效益得到大幅提升。从行业队伍发展看，2010年全行业从业人员142.3万，比2005年增长32.1%（年均增长5.7%）；注册执业人员17.4万人，比2005年增长69.7%（年均增长11.1%）。从经营规模看，2010年全国工程勘察设计企业营业收入9547亿元，比2005年增长221%（年均增长26.3%）。从经济效益看，2010年全国工程勘察设计企业利税总额1064亿元，比2005年增长233%（年均增长27.1%）。在此期间，完成了青藏铁路、载人航天、大型电厂、跨海大桥、高速铁路、奥运工程、世博场馆等众多举世瞩目的重大工程勘察设计任务，为我国国民经济和社会发展做出了重要贡献。 以上成绩的取得，是与我们从事工程勘察设计管理工作同志们的辛勤劳动和不懈努力分不开的。“十一五”以来，各级住房和城乡建设主管部门紧紧围绕经济、社会发展大局和建设行业的中心工作，不断探索，抓住重点，加强研究，推进了工程勘察设计行业的健康发展。 （一）法律法规体系不断健全。各级住房城乡建设主管部门高度重视工程勘察设计法规制度建设，工程勘察设计市场监管法律法规体系不断健全。近年来，我部修订了《注册建筑师条例实施细则》、《建设工程勘察设计资质管理规定》，出台了《外商投资建设工程设计企业管理规定实施细则》、《建筑工程方案设计招标投标管理办法》、《工程设计资质标准》、《建设工程勘察设计资质管理规定实施意见》等部门规章及有关配套文件。云南、甘肃、山东、重庆等12个省、市结合本地实际，出台了地方建设工程勘察设计管理条例，为进一步加强工程勘察设计市场管理提供了依据。 （二）市场监管工作得到加强。为加强对工程勘察设计企业和注册执业人员的监管，去年，我部出台了《关于加强建筑市场资质资格动态监管，完善企业和人员准入清出制度的指导意见》，提出了具体的监管思路和措施，加强了对各地开展资质资格动态监管工作的指导；今年，又印发了《关于进一步加强建筑市场监管工作的意见》，对于转包、违法分包和肢解工程等违法行为做出比较明确界定。今年7月，我部专门召开了整顿规范建筑市场秩序电视电话会议，对进一步加强建筑市场监管，整顿规范建筑市场秩序进行了全面部署。与此同时，各地积极响应，加大了对企业和注册执业人员市场行为的执法检查力度，打击了违法违规行为。最近，我部印发了《关于2010年及2011年上半年全国建设工程企业违法违规行为查处情况的通报》。2010年共查处违法违规企业12073家，其中勘察设计企业389家，占3.22％；2011年上半年查处违法违规企业7691家，其中勘察设计企业111家，占1.44％。按查处类型划分，在上述查处的500家勘察设计企业中，撤销、撤回资质31家，吊销资质15家，注销资质23家，降低资质等级1家，停业整顿108家，通报批评162家，有效维护了工程勘察设计市场的正常秩序。 （三）个人执业资格管理制度逐步推进。我部一直致力于加强个人执业资格管理制度建设，加快在工程勘察设计行业建立个人注册执业资格制度的步伐。我部会同有关部门积极推进考试、注册、执业工作，已取得良好效果。截至目前，我国工程勘察设计行业个人注册执业资格已有建筑、结构、土木（岩土）实施了执业签字制度；土木（港口与航道）、环保、土木（水利水电）实施了全国统一考试；采矿/矿物、机械、冶金、石油/天然气、道路等5个专业已经完成了考核认定工作。2010年，我们又启动了电气、化工、公用设备三个专业勘察设计注册工程师的注册工作。 （四）工程总承包和项目管理稳步发展。多年来，我部不断深入研究，加强政策引导，先后出台了一系列政策指导文件和配套措施，推进了工程总承包和项目管理的稳步发展。今年，我部又会同国家工商总局印发了《建设项目工程总承包合同示范文本（试行）》，不仅对规范、引导工程总承包合同当事人的签约、履约行为，保障合同当事人合法权益，维护合同公平、减少合同纠纷将发挥重要的指导作用，而且对促进工程总承包的健康发展起到良好的推动作用。“十一五”期间，工程勘察设计企业开展工程总承包和项目管理业务的年均增长率达到39.7%，为全行业营业收入的大幅度增长做出了重要贡献。 （五）诚信体系建设取得进展。“十一五”以来，各级住房和城乡建设主管部门加大了诚信体系建设的工作力度，使得建筑市场信用体系建设取得了突破性进展。今年也是中央工程建设领域突出问题专项治理第二年，我部是工程项目信息公开和诚信体系建设的四个试点部委之一。同时，我部在继续完善全国诚信信息平台框架基础上，印发《全国建筑市场注册执业人员不良行为记录认定标准》，继企业不良行为认定标准出台后，对注册执业人员不良行为记录认定标准予以界定。截至今年12月15日，平台共发布企业、注册人员信息，各地工作动态等1万余条，其中各地上报的各方主体不良行为信息1814条。各地也把加强诚信体系建设作为一项重要的长效机制，通过整合项目、企业、人员信息数据，完善不良行为标准，加大信息公开力度和探索建立信用评价制度，规范工程参建各方的市场行为，对建立建筑市场“失信惩戒”机制起到促进作用。 （六）国际交流合作不断深入。近年来，我部开展了内地与香港建筑师、结构工程师的资格互认、台湾建筑师的评估认定、以及中美、中日交流研讨会等活动。各级住房和城乡建设主管部门也积极推进工程勘察设计行业的国际交流合作工作，北京、山东、重庆、深圳、武汉等省、市，通过举办设计高端论坛、城市设计双年展等活动，加强国际交流，为提升我国工程勘察设计企业的技术水平，加快工程勘察设计企业“走出去”的步伐发挥了重要作用。“十一五”期间，全国工程勘察设计企业境外收入年均增长51.9%，工程勘察设计行业的国际化进程加速发展。2010年，全国工程勘察设计企业境外收入495.4亿元，在总营业收入中的比重已从2005年的2.1%提升到5.2%。 二、当前勘察设计市场存在的主要问题 为进一步摸清问题，研究对策，今年上半年，我司专门组织了建筑市场专项调研，下半年，我司又首次对包括勘察设计市场在内的全国建筑市场开展了执法检查。经过调研和检查，当前在勘察设计市场监管和行业发展方面，还存在许多困难和问题，需要引起我们高度的重视。 （一）市场主体行为不规范。一是部分建设单位行为不规范，恶意压低工程勘察设计取费和周期，并迫使工程勘察设计企业违反国家强制性标准，降低工程勘察设计质量；一些地方工程勘察、设计招标简单套用施工招标方式，评标只重价格比较，不管方案优劣，影响了工程投资效益、设计质量和工程建设质量水平的提高。二是有的工程勘察设计单位通过挂靠违规在各地设立分公司、办事处，或越级承揽业务。有的勘察设计单位片面满足建设单位的不合理要求，不严格执行工程建设强制性标准，违规勘察设计，勘察设计深度不够，留下质量安全隐患。三是有的注册建筑师、勘察设计注册工程师出租出借执业资格，出卖图章，人证分离。有的专业技术人员私下从事“业余设计”，出卖所在企业设计图纸，损害企业知识产权。在今年的建筑市场执法检查过程中，共查了在建233项工程，现场下发了21份执法建议书，其中涉及勘察设计问题的有4份。 （二）市场监管不到位。一是监管方式单一，重审批、轻监管，少清出。审批后监管薄弱，而且对各种违法违规行为和发生质量安全事故的行为没有建立起畅通、有效、统一的收集、整理、发布、惩处和市场清出机制。“易进难出”、“只进不出”、“只升不降”的问题还比较突出。二是监管手段落后，市场监管的信息化、科技化手段尚未建立，市场综合监管系统开发滞后，企业、注册人员、工程项目三大数据库尚不健全，未能实现市场主体信息的动态监控。三是监管力量不足。一些地方原有的工程勘察设计监管职能部门被撤销或撤并，监管队伍人员不足、经费短缺的问题比较突出，严重削弱了工程勘察设计市场的监管力量。 （三）市场机制不健全。一是“优胜劣汰”的市场机制尚未形成。工程勘察设计市场诚信缺失，违约失信的风气仍比较盛行。特别是工程勘察和房屋建筑设计企业，主要以拼价格为主要竞争手段，一部分低素质、低水平企业仍在市场中违规经营，严重扰乱了工程勘察设计市场秩序。工程勘察设计单位业务拓展困难重重，一些行业的垄断壁垒问题仍然存在。二是政府监管部门之间没有形成有效的市场监管联动机制。在项目投资与建设、招投标管理、现场质量安全监督、市场违法违规查处、市场与现场、动态监管等方面还没有形成有效的联动管理机制。三是部分地方变相设置市场准入门槛，人为分割建筑市场。一些地方通过强行要求设计企业成立分公司（院）、缴纳管理费等方式，增加市场准入条件。个别地方甚至在省、市、县三级层层设置审批性备案制度，限制外省、市企业进入本地市场承揽工程，影响了全国工程勘察设计市场的统一开放和有序竞争。 （四）行业改革不到位，推动行业发展的改革措施不足。从行业改革来看，工程勘察设计体制改革进程放缓，部分工程勘察设计单位企业化改革还不到位，一批中央和地方大型工程勘察设计企业至今仍保留事业单位性质，尚未完成改企建制工作，已经改制完成的企业，也尚未完全完成经营模式的转变，制约了业内单位和人员业务发展的积极性。从推动行业发展的改革政策措施来看，一是勘察设计行业开展工程总承包和项目管理的业务不断加大，但缺少相关的法规政策支持。二是对于行业知识产权保护的强制性规范较少，勘察设计成果被任意抄袭、复制、滥用等现象层出不穷。工程勘察设计企业专有技术的认定、使用和交易缺乏规范和保护，致使企业缺乏进行技术投入和科技研发的动力。 三、“十二五”时期面临的形势和主要工作思路 “十二五”时期，我国经济将进入一个以转变经济发展方式为主线，以调整产业结构为主攻方向的发展新阶段。刚刚闭幕的中央经济工作会议定下“稳中求进开新局”的总基调，进一步强调加快推进经济发展方式转变和经济结构调整，提出“四个着力”，其中一个就是“着力加强自主创新和节能减排”。工程勘察设计行业作为技术密集型、智力密集型的生产服务业，作为为工程建设项目的决策与实施提供全过程技术和管理服务的行业，正是国家转变经济发展方式、调整产业结构、培养新兴产业的一支重要力量，所以，未来勘察设计行业发展任务艰巨。 “十二五”时期，工程勘察设计行业还要深入贯彻科学发展观，紧密围绕国民经济发展和工程建设需要，以保障工程质量安全为核心，继续深化体制机制改革和加强管理创新，继续推动技术进步和加强人才队伍建设，继续优化行业运营模式和市场环境，切实提高行业管理水平，提升企业国际竞争能力，使行业发展由依靠投资规模增长向依靠科技进步、人才素质提高和管理创新转变。总体工作思路体现以下几个方面： （一）深化改革，促进工程勘察设计行业可持续发展 中央经济工作会议指出，牢牢把握加快改革创新这一强大动力，是做好明年经济工作，巩固和发展“十二五”开局良好势头的重要保障。近年来，工程勘察设计行业得益于我国固定资产投资的增速，发展很好，但旧有体制的一些矛盾和问题也被暂时掩盖，为此我们必须清醒认识到要通过不断深化改革促进行业发展。一是提高工程勘察设计企业的地位，进一步重视发挥工程设计在节能环保、经济实用技术应用的先导作用。例如，可以通过完善现有管理制度，以初步设计审查、施工图审查为切入点，强化对节能、环保、经济要求的审核功能，确保从源头上保证工程质量，确保工程的经济实用。二是建立工程勘察设计企业与“产、学、研”一体化的创新体制，形成以工程勘察设计企业的技术应用和工程化为主导，以科研单位的工艺研发、高等院校的多学科综合研究以及生产、施工单位的深化设计为支撑的良好运行体系。三是继续深化工程勘察设计单位产权制度、经营模式改革，探索建立体现技术要素、管理要素参与分配的企业产权与分配制度。稳妥推进国有大型勘察设计单位公司制、股份制改革，加快建立现代企业制度，探索建立适应中小型勘察设计单位的股权激励制度，形成以大型综合工程设计单位和工程公司为龙头，中小型专业设计单位为基础的行业组织结构体系，促进行业协调发展。 （二）优化市场环境，构建“优胜劣汰”的市场机制 针对当前工程勘察设计市场中存在的突出问题，我们要努力完善管理制度，创新监管方法，加大监管力度，不断优化市场环境，促进“优胜劣汰”市场机制的建立。首先，要完善工程勘察设计招投标制度，针对实行审批制、核准制、备案制等不同审核形式的投资项目，研究推行不同的勘察设计工作委托方式，合理确定强制性招标范围。其次，要建立健全优化设计激励和质量奖惩制度，鼓励工程勘察设计企业加强技术创新，增强企业优化设计的积极性，提高工程勘察设计方案的质量水平。第三，要加强工程勘察设计市场动态监管，对不满足资质标准、存在违法违规行为、发生质量安全事故的企业和个人，要及时依法撤销、吊销或降低其资质、资格，清出市场，为行业发展创造良好的市场环境。 （三）推进工程总承包和项目管理，增强工程勘察设计企业综合实力 工程总承包和项目管理是国际通行的建设项目组织实施方式，不仅有利于调整企业的经营结构，增强综合实力，而且有利于缩短工期，节省投资、保障质量安全，提高工程项目的综合效益。我们要继续加强政策引导，稳步推进工程总承包和项目管理。首先，要进一步完善相关政策文件，研究制定有利于促进工程勘察设计单位开展工程总承包和项目管理的招标投标、合同管理、质量安全监督等管理制度，培育工程总承包和项目管理市场，并规范对工程总承包和项目管理的市场监管。其次，要继续加强对大型设计企业创建国际型工程公司的指导，积极鼓励支持一批工程勘察设计企业通过收购、并购、改造等多种形式，积极拓展功能，改变生产组织管理方式，加快改造和培育一批具有国际竞争实力的工程总承包和项目管理企业。第三，积极开展试点工作，加快推行工程总承包的步伐。在当前我国工程总承包和项目管理相关法律法规尚不健全的情况下，积极鼓励有条件的地方开展实施设计施工总承包模式的政策研究工作，并支持其对部分符合条件的基础设施建设项目实施设计施工总承包模式的改革试点工作。 （四）加快人才培养，夯实“人才兴业”基础 人才是发展的第一资源，是工程勘察设计企业发展的根本要素。我们要高度重视工程勘察设计企业人才队伍建设，努力建设一支结构合理、素质优良、规模宏大的人才队伍。首先，要引导和鼓励工程勘察设计企业建立健全人才培养、引进、使用的激励机制，创新符合工程勘察设计行业实际且与市场接轨的各种激励方式，吸引并留住优秀人才。其次，要加大对贡献突出的工程勘察设计大师等行业技术带头人的宣传力度，充分发挥大师在促进行业技术进步的引领作用。第三，要加强注册人员队伍建设，不断增加注册人员数量。要进一步改进和完善注册人员继续教育以及一般技术人员的专业发展制度，促进工程勘察设计技术人员不断更新知识结构，提高综合素质。 在新的形势下，各地要清醒认识到所肩负的责任，围绕上述工作任务，正视问题，创新思路，认真做好今后的工程勘察设计行业发展和市场监管工作。 四、2012年的主要工作设想 姜伟新部长在全国住房城乡建设工作会议上指出，2012年是实施“十二五”规划承上启下的重要一年，工程建设任务依然十分繁重，我们要提高认识，明确任务，紧密结合，齐心协力，切实做好今年的工程勘察设计行业改革和市场监管工作。2012年我司的工作思路将继续以工程质量安全为核心，以规范建筑市场秩序为主线，改进监管方式，创新监管手段，突出重点，标本兼治。具体在勘察设计方面重点要抓好以下工作： （一）健全工程勘察设计企业市场监管制度 我们将从以下三个方面进一步健全工程勘察设计企业市场监管制度：一是研究出台《工程勘察设计单位跨省承揽业务市场监管办法》，加强对企业市场行为的监管，规范地方备案管理程序，促进建立统一规范，竞争有序的市场环境。《管理办法》已征求过各地意见，根据大家意见和建议，我们又进行了修改完善，这次会议再次提交大家讨论。希望各地能站在全局的角度来看待这个问题，既要看到规范勘察设计市场，打击违法违规行为的紧迫性，也要看到统一市场、对外开放的重要性，实事求是地提出意见和建议，保证《管理办法》在一定时期内真正起到规范市场行为，促进行业发展的作用。二是修订出台《工程勘察资质标准》及其实施意见。《工程勘察资质分级标准》已出台十年，不少标准指标已经不适应当前市场发展的需要，我们希望通过新资质标准的出台，达到保证水平、调控数量、促进发展的作用，进一步加强对工程勘察市场的监管，清出一批不合格的企业，改变当前工程勘察市场供过于求、恶性竞争的混乱局面。三是今年入世十周年，经过十年来的实践，无论是企业还是市场，都已经适应并经受了入世后对外开放的考验。下一步要研究境外企业进入我国设计市场监管办法，完善相关政策，进一步规范外国企业在我国境内承揽设计业务的市场管理，明确责任，以适宜我国对外开放和进一步规范国内市场竞争环境的要求。 （二）推进个人注册执业资格管理制度 个人执业资格管理制度是我国建筑市场管理制度的重要组成部分。它不仅是落实个人勘察设计责任，保证建设工程质量安全的重要措施，而且也将对促进企业人才培养，更好发挥专业人才作用产生重大影响。我们主要抓好四个方面的工作：一是强化和落实勘察设计注册工程师的执业责任。我们计划修订《勘察设计注册工程师管理规定》等部门规章，细化注册人员的执业责任及责任追究等内容，明确注册人员市场违法违规行为处罚标准，切实强化执业责任，落实责任追究，保障工程质量安全。二是加强注册人员管理，切实防止人章分离等违法违规行为。我们已开发完成了新版《全国一级注册建筑师、勘察设计注册工程师注册管理信息系统》，增加了照片和手写签名图片采集功能，以便于各级建设管理部门以及施工图审查机构可以应用新系统对注册人员照片和手写签名进行查询、确认。新的《管理信息系统》已经在深圳市进行了试点，取得了较好成效。我们计划明年在全国推行。为稳妥起见，我们将有关文件拿到本次会议上，再征询一下各地的意见。三是加快注册工程师的注册执业进程。我们将启动公用设备、电气、化工工程师执业签字制度的研究，组织制定三个专业执业管理办法及签章目录。另外，注册土木工程师（岩土）执业的过渡期将在明年9月到期，届时所有甲、乙级工程勘察项目的项目负责人均须由注册土木工程师（岩土）担任，请各地认真做好过渡期结束前的各项准备工作，加强引导，严格监管，保证工程勘察市场的稳定。四是健全完善注册执业管理配套管理制度，如信用档案管理、注册规则、继续教育制度等。目前，我们已起草了《勘察设计注册工程师继续教育管理办法（征求意见稿）》，本次会议也作为待议文件提交讨论，希望大家认真提出意见。另外，我们将启动推进西部地区个人执业资格管理制度研究，促进西部地区专业人才队伍发展。希望各地建设管理部门，特别是西部地区能积极参与研究，推进个人执业资格管理制度的协调发展。 （三）加强工程勘察设计市场的动态监管工作 今年，在我部召开的整顿规范建筑市场秩序电视电话会议上，郭允冲副部长强调要进一步加强建筑市场监管，严厉打击各种违法违规行为。明年，我们将从以下三个方面继续加强工程勘察设计市场的动态监管工作。一是加快企业、注册人员和工程项目三大基础数据库建设。目前，各地在建筑市场监管信息系统和基础数据库建设上发展不平衡，标准不一致。近期，我们计划出台全国建筑市场监管信息系统基础数据库数据标准，希望各地也要尽快制定相应的实施计划，健全和完善省级建筑市场监管信息系统基础数据库，实现与部里中央基础数据库的对接，实现互联互通，充分利用信息手段加强工程勘察设计市场动态监管。二是严格企业资质、个人注册执业资格的审批，我们将继续完善资质、资格审查制度，加强审查专家管理，严厉查处资质、资格申报中弄虚作假行为。三是加大对工程勘察设计市场违法违规行为的查处力度。我们将继续加大对发现的市场违法违规行为、发生质量安全事故的企业和责任人，以及出租出借资质资格、重复注册、不履行执业责任等行为的企业和执业人员的处罚力度，及时依法撤销、吊销或降低其资质、资格，清出市场。从2011年上半年查处情况的分析看，有些省市做的很好，对违法违规行为处理的比较及时，例如：河北、北京、江苏、山东等，还有部分省市没有处罚或处罚较少。 （四）做好行业发展工作 在行业发展方面，我们主要是做好以下工作：一是组织工程勘察设计行业改革和发展情况专项调研，了解各地在推进工程勘察设计改革和发展方面的工作开展情况，进一步研究问题，总结经验。二是筹备召开全国工程勘察设计工作会议。研究起草《关于进一步加强工程勘察设计行业改革和发展的若干意见》，推进工程勘察设计行业科学发展。三是加强对影响工程勘察设计行业改革和发展重大问题的研究。积极发挥我部勘察设计行业发展战略专家委员会的作用，重点对完善工程建设组织实施方式、推动企业体制机制改革、促进企业“走出去”等方面开展研究，提出解决方案。 同志们，今天的研讨会非常重要。希望大家围绕工程勘察设计行业“十二五”发展任务，从深化行业改革、推进管理创新、加强市场监管等方面，畅所欲言，认真讨论，提出建设性的意见和建议，为推进我国工程勘察设计行业“十二五”时期实现跨越式发展做出更大贡献！ 谢谢大家！ | 
